私募证券投资基金行业合规管理手册2020正式出版发行

财经新闻阅读 132 2024-08-27 20:37:00

私募证券投资基金行业合规管理手册（2020）正式出版发行

日前，中国证券投资基金业协会编撰形成的《私募证券投资基金行业合规管理手册》，已正式出版发行。

中基协表示，合规诚信是基金行业健康可持续发展的基石。为了加快提升私募基金行业合规诚信管理能力和水平，近年来，中基协一方面加大了面向行业从业人员的线上线下培训力度，另一方面多次编印《私募投资基金法律规则汇编》、不断研制法律法规规则的解读课件，供大家学习使用，并取得了明显成效。而合规手册与以上方式都不同，它从方便行业从业人员学习使用角度出发，将私募证券投资基金法律法规和自律规则条文内容按照行业机构合规诚信管理工作流程进行重新梳理编排，体现系统、全面、专业、简明的特点，让从业人员通过学习、查阅该手册，就能很快掌握私募证券投资基金合规管理的基本要求。

中基协说，合规手册主体由私募基金管理人登记、管理人内部控制和公司治理、人员管理、私募基金备案、基金募集、投资运作、基金运营、信息报送、第三方服务机构、私募证券投资基金管理人担任投资顾问、协会会员管理共十一章组成。对于每章内容，一是首先以表格形式梳理本章内容所依据的法律法规和自律规则的全称及简称；二是按照章节主题对散见在各个法律法规和自律规则条文中的内容进行归集、整理和阐述，并编排部分常见问题解答；三是以法律法规和自律规则备查表的形式汇总本章涉及的相关规定条文。

据了解，合规手册引用的法律法规和自律规则截止时间为2020年3月31日，各机构在参考使用时，还应当关注并以最新修订或发布的法律法规和自律规则内容为准。我们也将根据实际情况变化对本手册进行定期修订完善。

当前，私募基金的合规诚信建设已经取得明显成效。中基协表示，只要行业机构与监管部门、行业组织继续共同努力，我国私募基金行业一定能走出一条理念先进、制度完备、运作规范、特点鲜明的合规诚信治理之路。希望合规管理手册能为提升私募证券投资基金行业的合规诚信管理工作水平有所裨益。