科创板再融资制度法则集中落地

科创板再融资制度法则集中落地

思量到目前科创板上市公司已根基完成2019年年度股东大年夜会的召开，为充实发挥简略单纯步伐的融资功效，调整了简略单纯步伐2020年的适用要求，上市公司可以通过召开临时股东大年夜会的方式，授权董事会决定申请简略单纯步伐。

这些法则与科创板再融资措施等规章和规范性文件一起，组成科创板上市公司证券发行的完整法则体系。

《科创板上市公司证券发行注册管理措施》共七章、九十三条，主要包含：一是明确适用范围，上市公司发行股票、可转换公司债券、存托凭证等证券品种的，适用科创板再融资措施；二是精简优化发行条件。区分向不特定对象发行和向特定对象发行，差异化设置各种证券品种的再融资条件；三是明确发行上市审核和注册步伐，上交所审核刻日为2个月，证监会注册刻日为15个工作日，针对“小额快速”融资设置简略单纯步伐；四是强化信息披露要求，要求有针对性地披露行业特点、业务模式、公司治理等内容，充实披露科研水平、科研人员、科研资金投入等信息；五是对发行承销作出出格规定，就发行价钱、订价基准日、锁按期，跳动外汇，以及可转债的转股刻日、转股价钱、交易方式等作出专门安排；六是强化监视管理和法令责任，加大年夜对上市公司、中介机构等市场主体违法违规行为的追责力度。

当日，上海证券交易所集中公布科创板再融资相关法则，对审核尺度、审核步伐和发行承销环节的业务要求予以明确。

证监会7月3日公布《科创板上市公司证券发行注册管理措施》，自颁布之日起施行，标志着市场关注的科创板再融资措施出炉。

当日公布的法则包含《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核法则》《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则》及《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核问答》。

本次科创板再融资制度中设计了向特定对象发行股票适用的简略单纯步伐，敷衍运营规范的科创板上市公司，年度股东大年夜会可以根据公司章程的规定，跳动外汇，授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人平易近币3亿元且不超过最近一年底净资产20%的股票。上交所受理简略单纯步伐的申请后，敷衍保荐人发表白确必定核查意见的，将不再举行审核问询，自受理之日起3个工作日内出具审核意见并报中国证监会注册，中国证监会将自收到交易所审核意见后3个工作日内作出予以注册或不予注册的决定。

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