【推荐】倒亏36万浙商基金前基金经理刘某老鼠仓被查浙商基金管理有限公司

常见问题阅读 120 2025-03-01 14:00:21

7月7日，证监会浙江监管局公布了一则处罚公告，显示浙商基金前基金经理“老鼠仓”行为被处罚。处罚决定书显示，浙商基金前基金经理刘某控制他人证券账户，趋同交易合计成交金额1760.24万元，趋同交易合计亏损36.51万元，最终被罚款30万元。

行政处罚决定书显示，2021年2月1日至2022年9月5日，刘某因职务便利知悉与浙商沪港深精选基金交易有关的研究报告、投资策略、交易标的、交易时间等未公开信息。任职期间，刘某控制“唐某卿”账户与浙商沪港深精选基金进行趋同交易。

数据显示，上述基金在刘某管理近一年半时间内亏损超过40%，为同类基金垫底水平。处罚决定书显示，在2021年2月1日入职浙商基金后，刘炜就参与管理浙商沪港深精选基金，并负责该基金产品的投资分析、投资决策等工作，直至2022年9月5日被浙商基金暂停职务。

趋同交易，就是指证券从业人员在机构操作前后，试用其个人控制的账户或者泄露给他人，买入或卖出相同股票的行为，以谋取不正当利益，是“老鼠仓”的一种。作为一种眼中的违法犯罪行为，历来是严查的重点领域。

具体来看，自账户开立后至2022年9月5日，“唐某卿”国联证券（601456）账户共交易沪市股票41只，交易成交金额1972.55万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票23只，趋同交易成交金额1172.67万元，趋同交易股票只数占比56.1%，趋同交易金额占比59.45%，账户趋同交易亏损223280.86元。

上述期间内，“唐某卿”国联证券账户共交易深市股票24只，交易成交金额1318.72万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票13只，趋同交易成交金额587.57万元，趋同交易股票只数占比54.17%，趋同交易金额占比44.56%，账户趋同交易亏损141814.23元。

经计算，刘某利用“唐某卿”账户趋同交易合计成交金额1760.24万元，趋同交易合计亏损365095.09元。

对于趋同交易，刘某还提出了几点申辩理由。不过证监会浙江监管局认为，第一，刘某作为基金从业人员，理应学习并遵守基金法律法规，不了解法律法规等不能成为其免责理由。第二，非法利益获取情况、投资人经济损失情况、纠错态度、不存在其他违法行为、已采取的纠正行为等，监管局在作出行政处罚及量罚时已充分考虑。综上，对刘某的陈述、申辩意见不予采纳。

最终，根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关规定，证监会浙江监管局决定对刘某处以30万元罚款。